Пресс-релиз круглого стола на тему: Практические аспекты применения аудиторами законодательства в сфере ПОД/ФТ: проблемы и решения»

Круглый стол, проведенный СДВТС СРО ААС 29 сентября 2025 года, стал новым форматом сотрудничества с органами государственной власти двух федеральных округов — Сибири и Дальнего Востока.

Изначально планировавшееся для аудиторов Сибири и Дальнего Востока мероприятие привлекло участников из ЦТС, ПрТС, УТС и ЮТС. Всего в обсуждении ключевых требований российского законодательства о ПОД/ФТ/ЭТ/ФРОМУ для аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов приняли участие 89 человек.

Программа мероприятия

1. Работа с личным кабинетом на официальном сайте Росфинмониторинга
Спикер: Ольга Васильевна Киршина, заместитель начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения СРУ Росфинмониторинга по ДФО.
Ольга Васильевна рассказала о функционале личного кабинета на сайте РФМ, индикаторах риска и принципах их формирования на основе дистанционного мониторинга. Особое внимание уделила методике передачи информации о подозрительных операциях в РФМ и типичным ошибкам при заполнении формы ФЭС1-ФМ.

2. Эффективное выявление подозрительных операций аудиторами
Спикер: Сергей Анатольевич Патрушев, начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения СРУ Росфинмониторинга по СФО.
Сергей Анатольевич представил статистику поданных аудиторами сообщений о подозрительных операциях и количество аудиторов, направивших такие сообщения. Детально разобрал структуру сомнительных операций аудируемых лиц по признакам необычности, привел данные о количественных и стоимостных показателях таких операций. Отметил незначительную долю операций, по которым аудиторы подали СПО в РФМ от общего объема сомнительных операций, о которых имеются сведения у РФМ. Также осветил транзитные операции повышенного риска и отрасли экономики, генерирующие спрос на теневые финансовые услуги.
3. Анализ правоприменительной практики в сфере ПОД/ФТ
Спикер: Владимир Викторович Бутовский, член Правления СРО ААС, председатель Комитета СРО ААС по противодействию коррупции и легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, генеральный директор ООО «РУССКОЕ ПРАВО», к.ю.н.
Владимир Викторович представил судебные позиции и рекомендации для аудиторов, подробно остановился на ключевых изменениях в сфере ПОД/ФТ для субъектов статьи 7.1 Закона 115-ФЗ. Разобрал наиболее частые вопросы членов СРО ААС по применению законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Модератор Дмитрий Юрьевич Филипьев, член СДВТС СРО ААС, член Комитета СРО ААС по противодействию коррупции и легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, исполнительный директор ООО «Алтайский Дом Аудита» (г. Барнаул), обеспечил качественную проработку тем и активный обмен мнениями.

Результаты мероприятия

Программа охватила вопросы работы руководителей аудиторских организаций в сфере ПОД/ФТ и практические аспекты выявления необычных операций при выполнении аудиторских заданий.
Участники продемонстрировали высокую вовлеченность и искренний интерес к обсуждаемым темам. Мероприятие получило положительные отзывы как полезное и содержательное, информация спикеров оценена как актуальная и ценная.